东北证券收到反洗钱罚单，年内新增大额借款

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作

为山海关外唯一一家上市券商，东北证券近期有些焦灼，原因来自“银子”。

央行反洗钱处罚

一则来自“央妈”的公开行政处罚，点名了东北证券（000686.SZ）的违规行为。

据中国人民银行长春中心支行公示的行政处罚公告，东北证券因未按规定履行客户身份识别义务，被处以罚款51.86万元。时任东北证券交易风控条线总经理于彦，因对该违法行为负有责任，也被罚款2.03万元。两项相加，合计罚款53.89万元。

说起这位交易风控条线总经理，可是证券行业的老将。

伟海精英数据显示，于彦女士早年任职于亚洲证券，从事投资咨询业务。2005年，亚洲证券因挪用客户保证金被监管摘牌，由华泰证券接收。不过，她在华泰证券并未待太长时间。2008年5月，于彦女士登记执业于东北证券，2012年2月起在交易风控条线任职。

任职已有11年，并且担任部门领导，按说对识别客户身份颇有心得。这也难怪，监管会认定其负有责任。

新增借款披露

涉及到银子问题的，还有一项借款数据。

5月9日晚间，东北证券发布公告称，截至2023年4月30日，公司借款余额为281.78亿元，年内增加55.05亿元，累计新增借款占2022年末净资产（186.57亿元）比例为29.51%，超过20%。

据这份公告披露，新增借款主要来自两大方面：

一是债券余额。因公开发行次级债券和证券公司短期融资券增加，债券余额为239.50亿元，较2022年末增加35.00亿元。

二是其他借款。因收益权转让和转融资增加，其他借款余额为42.28亿元，较2022年末增加20.05 亿元。

东北证券表示，新增借款的筹集和使用均符合相关法律法规的规定，募集资金主要用于偿还公司到期债务、补充公司流动资金和支持公司融资融券业务等，以满足公司经营和发展需要，属于正常经营活动范围。目前，业务经营情况正常，上述新增借款事项未对公司经营情况和偿债能力产生重大不利影响。

年报现金流锐减

说到公司运营，行家查看了东北证券2022年报，整体表现乏善可陈。

全年营业收入50.77亿元，同比下降32.10%；归母净利润2.31亿元，同比降幅达85.78%。经营活动产生的现金流量为27.14亿元，同比下降37.02%。基本每股收益0.10元，同比下降85.51%；加权平均净资产收益率1.28%，同比减少8.09个百分点。

关于经营活动产生的现金流量与净利润存在差异的原因，东北证券表示，系受经纪业务客户保证金、回购业务、买卖交易性金融资产及融出资金等业务规模变动等因素的影响。而母公司数据显示，经营活动产生的现金净流量同比锐减92.81%。

行家查看了合并利润表，资管业务收入3.40亿元，同比激增65.40%。以利息净收入计算，信用业务收入2.59亿元，同比增长29.52%。经纪业务下降17.26%，揽收10.99亿元；投行业务收入削减55.01%，为1.70亿元。自营业务收入3.51亿元，锐减83.62%，主要来自交易性金融资产公允价值下降。

此外，东北证券营业外支出2021年仅为117万元，2022年高达3,775万元，同比增幅为3135.17%。

对这一惊人的数字，东北证券在注释中提及，主要系计提预计负债及对外捐赠增加所致。

这是什么情况？行家查看了“或有事项”章节，其中提及因在豫金刚石2016年非公开发行项目中涉嫌未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏，证监会于今年2月对东北证券立案。可能是为应对后续投资者索赔事项，东北证券对此确认预计负债2200万元。

重大涉诉事项

金额重大的事项，还不止这些。

2022年报披露了两项资产减值：因诉莱士中国有限公司、深圳莱士凯吉投资咨询有限公司、黄凯、上海凯吉进出口有限公司、科瑞集团有限公司等股质纠纷案，东北证券计提减值准备10,486.43万元。因诉张永侠、王民、吉林利源精制股份有限公司（简称：利源精制）股质纠纷案，计提减值准备16,995.92万元。

报告期内，东北证券披露了7起重大诉讼的进展，涉诉金额合计18.68亿元，暂未形成预计负债。

而未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼事项，涉案总金额约1.72亿元。

频收监管罚单

如果说，股质业务的纠纷可能是因为“时运不济”“非战之罪”。然而，东北证券还有为数不少的监管处罚，涉及内控合规问题。

2022年报披露了多份监管罚单，包括基金销售、财务数据，代客交易、无证开业，外汇违规等。

要知道，东北证券在2022年报中多次提及风控合规事项。

东北证券称，公司秉承“健全、合理、制衡、独立”的经营原则，持续构建和完善合规风控管理体系、资本管理体系、营运管理体系、信息管理体系、人力资源管理体系、财务管理体系等多元共建的后台管理支持和管控体系。

下一步还将牢筑“底线”思维，推动实质性合规理念落地，以管控业务风险为主线，提升数字化风控能力，加强内控部门间协同补位，提高合规管理有效性和全面风险管理水平，实现内控持续进阶。

言犹在耳，近期落地的合规处罚，可能会让这家券商“难堪”。

合规投入不菲

另一方面，东北证券对合规投入不菲。2022年，公司合规风控投入总额为10,482.05万元。

行家查看了高管列表，东北证券合规总监王爱宾先生的薪酬为152.18万元，仅次于董事长李福春先生，在主要高管中位列第二。

公开信息显示，王爱宾生于1977年，曾任河南省焦作市中级人民法院助理审判员；中国证券业协会执业标准工作委员会高级主办、证券纠纷调解中心副主任、创新支持部部门负责人；华林证券合规总监、首席风险官、董事会秘书。现任东北证券党委委员、合规总监，东证融汇规总监。他同时兼任中国证券业协会合规管理与廉洁从业委员会委员，吉林省证券业协会监事会监事，上海仲裁委员会仲裁员，北京金融服务法学会理事等职。

首席风险官薛金艳女士，则是中证协风险管理委员会委员。她曾任中准会计师事务所部门经理；东北证券财务部副总经理、合规风险管理部总经理、职工监事等职。目前薛女士任东北证券首席风险官、风险管理总部总经理，东证融通董事，东证融达董事，东证融汇首席风险官，渤海期货监事会主席。

高管的监管背景，对东北证券的风控合规，是否能起到更大的作用呢？

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